- 2025年11月07日
- 星期五
在《决定》中,浙江证监局点名财通证券场外衍生品业务存在三项问题:(1)标的管理机制不健全,未对挂钩标的实施及时动态调整;(2)投资者资质年度复核不到位;(3)业务管理系统的权限、密码管理无效。这些违规行为不符合《证券公司场外期权业务管理办法》《证券公司收益互换业务管理办法》及《证券公司内部控制指引》的多项规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关条款。
在《决定》中,浙江证监局点名财通证券场外衍生品业务存在三项问题:(1)标的管理机制不健全,未对挂钩标的实施及时动态调整;(2)投资者资质年度复核不到位;(3)业务管理系统的权限、密码管理无效。这些违规行为不符合《证券公司场外期权业务管理办法》《证券公司收益互换业务管理办法》及《证券公司内部控制指引》的多项规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券基金经营机构信息技术管理办法》的相关条款。